研究主（zhǔ）题的缘起

主要发现

对（duì）中国国有企业管理（lǐ）研究的建（jiàn）议

1、基于（yú）国有（yǒu）企业实（shí）践新（xīn）趋势的研究问（wèn）题

第一，从传统“国有企业（yè）”到（dào）新“国有企（qǐ）业”的（de）内涵变化。当（dāng）前大部分实（shí）践（jiàn）中（zhōng）所称谓的“国（guó）有企业”，在经过公司化改制、股份制改制与上（shàng）市，已不仅仅局限于“全民（mín）所有制（zhì）企业”，而呈现出一定的变化，具体包含三个方（fāng）面。其一是动（dòng）态化。国（guó）有企业（yè）的所有（yǒu）权边界并（bìng）不固定，国有企业可能被私有化，私营企（qǐ）业也可能（néng）被（bèi）国有化。其二是（shì）混合化。国有企（qǐ）业（yè）的所有（yǒu）权不再（zài）完全为国有（yǒu）资产。尤其是在混合所（suǒ）有（yǒu）制（zhì）改（gǎi）革的背景下，同一企业中不同所有制的共（gòng）存将更（gèng）为（wéi）常态化。其三是间（jiān）接化。随着当下以“管资本”为特点的国有监管体制的（de）转变，国有资本将更（gèng）多以间接方式而非（fēi）直接方式控（kòng）制其他企业。在这些新趋势下，急需（xū）就如（rú）何（hé）划（huá）定国有（yǒu）企业作出新定（dìng）义。本文认为确定（dìng）哪些（xiē）是（shì）国有企业，本质的（de）判断标（biāo）准（zhǔn）在于国有（yǒu）资本（běn）是否对该企业具有控制权。但是由于出现了以上的新趋势，以控制权为依据（jù）定义出的“国有企业”与过往（wǎng）文献中的“全民所有（yǒu）制企业”是有所区别的，需要从事国有企（qǐ）业研究的学（xué）者认真考虑国有企（qǐ）业（yè）起源、国（guó）有（yǒu）资本占比和（hé）政府控制力等方面实际存在的异质性，基于（yú）真正所感兴趣的那部分“国有企业（yè）”，审慎地划定研究对象与应用相关理论。并且（qiě），从（cóng）传统“国（guó）有企业”到新“国有企业”的内涵变化，也带（dài）来了新的（de）研究（jiū）问题，如相较（jiào）于那些天生的、传统意（yì）义层面的（de）“国有企业”，那些（xiē）后天形成（chéng）的“国有企业”具有（yǒu）什么新的特征，是否还会带有传统国有企业的体制（zhì）弊（bì）病或产生新的管理问题（tí），以及如何克服并（bìng）解决（jué）这些问题。

第二，从“本土竞争”到（dào）“全球（qiú）竞（jìng）争（zhēng）”的格局变化。改革开放四十多（duō）年来，中国（guó）经济高速发展（zhǎn）带来的巨（jù）大（dà）市场机（jī）会吸引（yǐn）了来自世界各国家和地区的（de）大（dà）量（liàng）投资。近年来，随着中国（guó）企业国际竞争力的不断提升和“走出去（qù）”战略（luè）的提（tí）出（chū），越来越多（duō）的国有企业不再只参与本（běn）土市场竞争，而是以国际贸易、绿地投资、跨国（guó）并购等多种形式（shì），更深（shēn）层（céng）次、更全（quán）面地融入到全球竞争中（zhōng）。随之而来，如何培育一大批具有国（guó）际竞争能（néng）力（lì）的国有骨干企业是（shì）重要（yào）的研究命（mìng）题（tí）。研究重（chóng）点（diǎn）包括，如何有效调和国（guó）有企业参与全球竞争时的（de）定（dìng）位。一（yī）方（fāng）面（miàn），植根于（yú）后发（fā）国（guó）家（jiā），中国的国有企业（yè）发挥着引领产业发展等国家战（zhàn）略目标的功能，在（zài）经营（yíng）时往往需要承担国家经济追赶的任务以及社会、政治责任；另一方面（miàn），在全球市场竞争环境中，国（guó）有企（qǐ）业需（xū）要对（duì）商业目（mù）标和（hé）非商业（yè）目标进（jìn）行有（yǒu）效区分，避免违反“竞（jìng）争（zhēng）中（zhōng）性（xìng）原则（zé）”或引发威胁国家安全为（wéi）由的审查障（zhàng）碍。在当下国（guó）际政治经济（jì）形势复杂多变的情况下，急需用科学规范、全球通行的（de）方式，来辨识国有（yǒu）企业在全（quán）球市场中（zhōng）竞（jìng）争优（yōu）势（shì）的来源。国有企业如何通过参与国际竞争进一步深化国（guó）企内部的（de）体（tǐ）制机制转变，并最（zuì）终（zhōng）成长（zhǎng）为具有国际（jì）竞（jìng）争（zhēng）能力的企业也（yě）是（shì）一个重要（yào）的命题。国（guó）有（yǒu）企（qǐ）业管理的研究（jiū）学者（zhě）们有必（bì）要打开“以开放促改革”进程中的“黑箱”，辨明其中的机制以（yǐ）及产生促进或（huò）者（zhě）阻碍作（zuò）用的关键因素。

第三，从“技术创新”到多维度“企业创新（xīn）”的成长路径变化（huà）。“企业创（chuàng）新”已成为了当前（qián）国有企业管（guǎn）理研究的新兴研究领域。值得注（zhù）意的是，这（zhè）里的“企业创（chuàng）新”不再仅仅（jǐn）局限于传统的技（jì）术（shù）研（yán）发创（chuàng）新（xīn），还包（bāo）括了机制创新、体制创新、国际化、战略（luè）转型（xíng）、商业（yè）模式（shì）创新（xīn）等多种创新形式。从（cóng）本（běn）质（zhì）上看（kàn），当前的国有企业管（guǎn）理研究主要试图解决的是国有企业的（de）活力问题，而（ér）非过（guò）去的（de）效率（lǜ）问题。具体包括三个层次的（de）研究问题，值得进一步研究（jiū）。首先，需（xū）要进（jìn）一（yī）步探索阻碍国有企业创（chuàng）新、使其缺乏创（chuàng）新（xīn）活（huó）力的根源（yuán），以及（jí）国有（yǒu）企（qǐ）业这种所有制与创（chuàng）新低效（xiào）之间是否一种必（bì）然的（de）联系，进而（ér）研（yán）究其改进路径（jìng）。其次，在（zài）我国（guó）国有企业现有管理（lǐ）体制下，学者们需（xū）要进一步讨论如（rú）何从（cóng）制（zhì）度环境建设（shè）、政府政策（cè）引导、企业体制机制、创新（xīn）活动（dòng）管理等多层次、多角度来设计（jì）改革策略，从而提高国有企（qǐ）业的创新活力。最后，从全球普适的理论与实践（jiàn）创（chuàng）新角度来看，需要（yào）进（jìn）一（yī）步（bù）识别出激发中国国有（yǒu）企业（yè）活力的改革经验中具有普适意义的（de）部分，以及基于中国实践所做的创新性改革部分，这对（duì）于进一步修正并创新国有企业管（guǎn）理理论，提升理（lǐ）论的实（shí）践应用（yòng）价值，具有积极（jí）意义。

2、国（guó）有企业管理研究理论创新的方向

第一，理论创新对于（yú）国（guó）有企业研究中的重要性。我们认为，除了解决实践中出（chū）现的具体问题，需（xū）要基（jī）于这些问题进行理论归纳或论证，进而（ér）实现国有企业理（lǐ）论（lùn）创新，这（zhè）对于中国国（guó）有（yǒu）企业研（yán）究及国（guó）有企业的发展来说是非常重要（yào）的。基于中国国有（yǒu）企业管（guǎn）理（lǐ）研究的理（lǐ）论创（chuàng）新，不仅在于其（qí）能（néng）够（gòu）为（wéi）以西方实践（jiàn）发展起来的主流管理学理论提供新颖的（de）研究情境，完（wán）善学者们（men）对于管理（lǐ）学（xué）理论的理解，实现对全球管理学的理论创（chuàng）新。更为（wéi）重（chóng）要的是，在处于（yú）深化国企改革重要攻坚期与中国国有企业（yè）越发融（róng）入全球化竞争（zhēng）的现实下，当前（qián）中国（guó）国（guó）有企（qǐ）业的发展仍有（yǒu）很（hěn）多现实问题有待解决，依然（rán）还存（cún）在着各类（lèi）争（zhēng）论，需要学者们以理论为高度，基于严谨的科学（xué）研究范式，贡献出既能创新性地回应（yīng）中国国有企业问（wèn）题，又能被世界范围（wéi）内理（lǐ）解与接受的研究成果。

第二，普适化（huà）理论与情境化（huà）因素的融合。诚如中国管（guǎn）理学研究长期存在的定（dìng）位争论，对国有企业的管理学研究（jiū）也同样面临（lín）着在（zài）理论创（chuàng）新方式上普适性与本土化之间的两难。完全立足于中国实践的本土化（huà）研究，只能挖（wā）掘出适用于（yú）中国的管（guǎn）理理论。然而，如果单纯依赖于西方理（lǐ）论，虽（suī）然（rán）可以帮助学者简化分析过程，但是在本土（tǔ）适用性上存在疑问（wèn），进而研究的结果也可能存在（zài）偏差。举例而（ér）言，一（yī）些大样本的实证（zhèng）结果（guǒ）发现国有企业相比于其他所有制企业（yè）更为（wéi）低效，并试（shì）图用代理理论或产权（quán）理论等西方理论进行解释分析。但是（shì）这些（xiē）实证研究多是从企业的（de）经济绩效（xiào）来进行判别，而没有涵盖国有（yǒu）企业的政（zhèng）治和社会绩（jì）效。然而，这些恰恰是国（guó）有企业价值创造的重要部分。因（yīn）此，要挖掘国有企业（yè）管理应有（yǒu）的理论（lùn）价（jià）值（zhí），不应局（jú）限于中国实践去发展（zhǎn）“适用于中国的管理理论”，或是单（dān）纯照搬普适（shì）化理论，而是应该“通过在普（pǔ）适（shì）化（huà）理论和中国情境之间进（jìn）行反复的（de）相互验证，将中国的情境化知识与普适化（huà）的理论进行（háng）有（yǒu）机融合”。

第（dì）三，区别“国有企业（yè）”情境（jìng）因素和（hé）“中国国（guó）有企（qǐ）业”情境（jìng）因素。中（zhōng）国国有企（qǐ）业（yè）的情境相比于以西（xī）方私有企业为主要研究对象发展起来的西方管理学研究是具有许多独特之处的。首先，其特殊（shū）之处来源于国有企业（yè）这类（lèi）所有权形（xíng）式带来（lái）的特殊性（xìng），对代理理论、资源（yuán）基础理论、产权理论、交易成本理论等主流理论存在修（xiū）正。其次，即便相（xiàng）较于（yú）其他国家国有企业（yè），扎根于中国制度情境下（xià）的（de）中（zhōng）国国有企业也因历时四十年独（dú）特的改革历程、在中国（guó）经济（jì）格（gé）局中的关（guān）键性与规（guī）模性、对（duì）国计（jì）民（mín）生的重要影响力而（ér）形成了特殊的企业（yè）运行规律，是进（jìn）一步提炼（liàn）出我国国有企业情境因素的重要源泉。通过区别出国有企业和中国（guó）国有企业（yè）两个层面的情境化因素（sù），有（yǒu）利于识（shí）别（bié）出哪些国有企业的独特规律，哪些是（shì）中国（guó）国有企业的独（dú）特规律。

第四，构建“国有企业理论”与探索中国企业管理学理论（lùn）。值（zhí）得（dé）注（zhù）意的是，尽管国有企业作为一（yī）种企业所有制形（xíng）式在全世界普遍存在（zài），并（bìng）非中国所独有，但当前却尚（shàng）未从西方（fāng）管理（lǐ）理论体系中（zhōng）孕育出完整的国有企业理论。其原（yuán）因与国有企业在他国的经（jīng）济占（zhàn）比较小、力量较弱有（yǒu）关。从一定角度上来（lái）看，对全球普适性的、国有企业的理论探索也是中国国有企业研（yán）究者的重（chóng）要理论创新机会。另（lìng）一方面，通过比对中国国有企业相较（jiào）于一般国有企业（yè）的（de）情（qíng）境化因（yīn）素，和（hé）比对（duì）西方情境下发展起来的普适化理论，有机会进一步探索（suǒ）出中国特色的管理理论。

3、对研究方式的建议

第一，建立广泛的（de）学术合作（zuò）。目前，专（zhuān）注于国有企业（yè）管（guǎn）理研究（jiū）的学者主要来源于两类机（jī）构，一类是（shì）高校及高（gāo）校下属（shǔ）的科研院所，另一类是政（zhèng）府（fǔ）下（xià）属的（de）研究机构，他们对于国有（yǒu）企业的关注点有所（suǒ）不同。来自高校的学（xué）者对（duì）于西方的企业理（lǐ）论比较熟（shú）悉，擅长使用现（xiàn）代管（guǎn）理学（xué）概念和理（lǐ）论来分析国有属（shǔ）性对于企业的影响。而来自政府所（suǒ）属研（yán）究机构的学者则对（duì）政策及（jí）制度等本（běn）土化因素十分敏感，他们对于中国情境（jìng）的认识更加（jiā）深刻，专（zhuān）注于从（cóng）国有企业改革及政策层面来研究国有企业的管理实（shí）践及演进（jìn）。虽然这两（liǎng）类学者的关注点具（jù）有一定的差异性，但是将（jiāng）企业层面与宏（hóng）观（guān）政策层面（miàn）的因素进（jìn）行结（jié）合，可以产生互补效应，有利于提升（shēng）研究深度，拓宽（kuān）研究广（guǎng）度。来自高校（xiào）的学者提供前沿（yán）的（de）学术（shù）论（lùn）点，来自（zì）政府研究机构（gòu）的（de）学者确保研究（jiū）的本土有效性，最终保证（zhèng）了研究的质量。因（yīn）此，在未来的国有企业管理研究中，需（xū）要进（jìn）一步加（jiā）强跨机构的学术合（hé）作（zuò），特别（bié）是高校和政府下属研究机构的合作，这（zhè）不仅（jǐn）能够促（cù）进理论与（yǔ）实践的结合，而且学（xué）术研究（jiū）的成果（guǒ）也能够较好地（dì）应（yīng）用（yòng）于政策及制度设计。

第（dì）二，案例分析结（jié）果与大样本实证结果的交叉比对。即使同为基于国有企（qǐ）业样（yàng）本的（de）实证研究，采用案例研究和（hé）大样本研究往往有着不同发（fā）现。例如（rú），从大样本来（lái）看，国有企业存在创新（xīn）低（dī）效的（de）问题，但是却有案例研究发现部分国企存在高效创新的现（xiàn）象。其（qí）原（yuán）因可能在于案例（lì）研究是总体中一个（gè）“观察（chá）值（zhí）”。我们认为这样的“案（àn）例”是具有价值的，通过案例研究，可以对某一特（tè）定现象进（jìn）行深入描述和剖析，从而全面地回答（dá）这些优秀（xiù）国企（qǐ）是如何（hé）成功和为什么成功，进而为其他（tā）国有企业提供创（chuàng）新能（néng）力（lì）与市场竞争力提（tí）升（shēng）的直（zhí）接启示。尤其是（shì）对（duì）案例进行纵（zòng）向研究，有利（lì）于捕捉（zhuō）国有企业在长（zhǎng）期改革进程中的动态变（biàn）化（huà）与内在机制，可以（yǐ）细致了解在（zài）大样本实证研（yán）究（jiū）中所（suǒ）忽略或（huò）无法深入探究的一面。并且（qiě），如何将这些优（yōu）秀的国有企业经验复（fù）制到其他国（guó）有（yǒu）企业，实现“全局（jú）优秀”，是需要（yào）通过深入比对案例分析与大样（yàng）本实证来进一步（bù）探索与验（yàn）证的。

第三，基于跨国样本（běn）的（de）实证研（yán）究。由于（yú）中国企业样本的可（kě）获得性，国内学者有关国有企业（yè）管理的研究仍然是基于中国样本。然而（ér），国有企业（yè）不（bú）仅存在于中（zhōng）国（guó），在全世界也广（guǎng）泛存（cún）在（zài），比如印度、印（yìn）度尼西亚、马来西亚、越南等国家也有国有企业。从（cóng）中（zhōng）国样本的研究扩（kuò）展到跨国家样本的实证研究，有利（lì）于辨明哪些是一般国有（yǒu）企业相（xiàng）较于其他所有制企业的独（dú）特规律，哪些是中国国有（yǒu）企（qǐ）业的（de）特征，从而能够完善国（guó）有（yǒu）企（qǐ）业（yè）理论以及中国管理理（lǐ）论（lùn），为中国国有企（qǐ）业的（de）改革开（kāi）出（chū）符合中国国情和（hé）企业实际的良方。