国有企业是国家经济（jì）发展的主（zhǔ）力军和发展我国社会主（zhǔ）义市（shì）场（chǎng）经济（jì）的重（chóng）要支柱，是推进国家（jiā）现代化、保（bǎo）障人民共同利（lì）益的重要力量（liàng），是我们党（dǎng）和国家事业发展的重要物质基础（chǔ）和（hé）政（zhèng）治基础。2015 年 8月，中共中央、国务院（yuàn）联合下发《关于深（shēn）化国有（yǒu）企业改（gǎi）革的指导意见》，明确要进一步完善现代企业制度，健全法（fǎ）人（rén）治理结构。2017 年（nián） 4 月，国（guó）务院办公厅下发《关（guān）于进一步完善（shàn）国（guó）有企业法人治理结构的指导意见》，明确完善国有企业法人治理（lǐ）结构是（shì）全面依法治企、推进国家治理体系（xì）和治理能力现（xiàn）代化的内在要求，是（shì）新一轮国（guó）有企业改革的重要任务。国有企业进一步完善法人治理结构，建立中国特色的现代（dài）企（qǐ）业制度已（yǐ）成为新（xīn）一（yī）轮国（guó）资国企（qǐ）改革（gé）的焦点。

1 现阶段完善（shàn）国有企业法人治理（lǐ）结构中存（cún）在（zài）的问题（tí）

       随着国有（yǒu）企（qǐ）业改（gǎi）革步伐的推进，当前（qián）多数国有企业进行（háng）了公司（sī）制、股份制改革，向市（shì）场化、专业化、国际化方向提（tí）升核心竞争力。但从（cóng）实践情况看，部分企业（yè）尚未（wèi）形成有效的法人治理结构，权责不清（qīng）、约束（shù）不够、缺乏制衡等（děng）问（wèn）题较为突出；依（yī）法（fǎ）治企、中国特（tè）色现（xiàn）代企业制度建设仍不完（wán）善，一些（xiē）董事会、监事会形同虚（xū）设，选派或推（tuī）荐的董监（jiān）高人员未能真正代表出资人依法履职。这（zhè）些（xiē）问题主要体现在 4 个方面

1.1 事（shì）权梳理和履职尽责方面

       很多传统国有企业因（yīn）特殊（shū）的历史原（yuán）因，形成了（le）习（xí）惯或固（gù）有的管理流程和方式，部分企业集团还对其（qí）实施了数字化集成。但（dàn）从依法（fǎ）治企、完善法人治理（lǐ）结构的角度来说，这些延（yán）续传统（tǒng）国有（yǒu）企业行政化思维或人（rén）制化管理的习惯存在诸多不（bú）足，特别是对党委会、董（dǒng）事会、监事（shì）会（huì）、经（jīng）理层、职代会的角色定位不清，责任边（biān）界模糊，权利职责不明。人力资源（yuán）部门（mén）在开展“三定”工（gōng）作时（shí）一般只制定部（bù）门职责（zé），很少（shǎo）会（huì）明（míng）晰这（zhè）些机构的权责并设（shè）定相应的流程。党（dǎng）委（wěi）会核心（xīn）作用发挥与法人（rén）治理结构融合不够，董事会、监（jiān）事会、经理（lǐ）层（céng）协同（tóng）作用发挥不足（zú），职代会依法行使职权、维护职工（gōng）合（hé）法（fǎ）权益的维权意识（shí）不强（qiáng）；职能部门与董事（shì）会（huì）专业委员会之间（jiān）只（zhī）存在“点”状（zhuàng）对接而非“线”上联动；董（dǒng）事会专（zhuān）业委员会的专家作用发挥不突出（chū）。

1.2 人员选拔和制度完善方面

 大型国有企业集团对（duì）下属（shǔ）企业（yè）和领（lǐng）导人员的管理，一般（bān）采用分层分类管理方式（shì），以基于资产管理（lǐ）架构下的组织管（guǎn）理居多。从法人治（zhì）理结构（gòu）来说，凡由集团直（zhí）接投资的，都要（yào）根据（jù）所投资企业（以下简称“任职企业”）的性质选派或推（tuī）荐相应的董监高人员。

 某大型国有企业集（jí）团国内并表企业有 350 多家，集团直（zhí）接投资的（de）企业有 40 多家（jiā），而直接管理的企业只有 20 多家。直接投资的企业中，集团均（jun1）有（yǒu）选派或推荐相应的董监高人员。但（dàn）事实（shí）上（shàng），在人（rén）员选拔上，直管企业和非直管企业差异（yì）很大。对 20 多家直管（guǎn）企业选派或推（tuī）荐的董监高人员以专职为主，且需进行推荐、考（kǎo）察、公示等（děng）严格的干部选拔任用流程；对非（fēi）直管（guǎn）企业选派或推荐董（dǒng）监高人员（yuán）的做法（fǎ）相（xiàng）对比较简单：主要选择业务关联度（dù）较（jiào）大（dà）的（de）企业人员或（huò）集团财务、资产经营、审计等相（xiàng）关职能部门人（rén）员兼职。对于兼职人员的（de）履职情（qíng）况（kuàng）（态度）、履（lǚ）职成效（价（jià）值）、所任职企业对其（qí）的评价（jià）（绩效）、任职期（qī）限（聘（pìn）任）等都（dōu）没有（yǒu）明确规（guī）定，缺乏相应的管理制度。

1.3 考（kǎo）核激（jī）励和淘汰约束方面

  很多企业比较重视对直管企业（yè）的（de）考核管理，尤（yóu）其是对个（gè）人（rén）（如党委书记、董（dǒng）事长（zhǎng）、总经理（lǐ）或（huò）监（jiān）事长（zhǎng）等）的（de）考核，但缺乏对党委会、董事会、监事会、经理层的整（zhěng）体（tǐ）履（lǚ）职要求和考核（hé）评价，缺乏淘汰约束机制。

  对非直管企业（yè）所选（xuǎn）派或推荐的董监高人员缺乏足够的重视（shì），缺乏系统的（de）约束和考核体系。履（lǚ）职（zhí）对象对所（suǒ）任（rèn）职企业的战略定位、经营情况、风险识别（bié）、转型发（fā）展等信息获取（qǔ）缺乏原动力和主（zhǔ）动（dòng）性，信息掌（zhǎng）握（wò）不全面、不充分、不及时，无法充分发挥（huī）他们的作用和价值。甚（shèn）至出现个别履职对象因兼（jiān）职过多，疲于应对（duì），其董监事工作处于“空转”状态的现（xiàn）象。这些履职（zhí）对象履职优劣与其（qí）职务（wù）升降（jiàng）、薪资调整、解聘续聘之间没有形（xíng）成（chéng）必然的联动机制。

1.4 培训赋能和服务（wù）保（bǎo）障（zhàng）方面（miàn）

      在充分（fèn）竞（jìng）争的市场中，为节约管理成本，集团一般都不设（shè）专门机构（gòu）负责（zé）对（duì）履职对（duì）象的日常管理（lǐ）、动态（tài）跟踪等工（gōng）作（zuò）。组织机构不健全导致履职对象（xiàng）缺少专（zhuān）业（yè）化指导和（hé）培训，缺少任职企业应提（tí）供的必要性支撑和（hé）保障（zhàng）。多种（zhǒng）因素（sù）叠加削弱（ruò）了履职对（duì）象（xiàng）的积极性和履职效（xiào）能，甚至有些（xiē）履（lǚ）职对象对（duì）所任职企业的责、权、利（lì）不清晰，存在严重的履职能力恐慌现象。

2 完善国有（yǒu）企业法人治理（lǐ）结构的（de）对策思考（kǎo）

       国有企业完善法人治理结构，建设中（zhōng）国特（tè）色现代企业制度（dù）是一项长期而细致的工作，是一项系（xì）统工程，其涉及面（miàn）广、专业性强、环节烦琐。有一定历史的大型国有企业集团，历史积淀较（jiào）为丰厚，在完善法人治理结（jié）构，建（jiàn）设现代（dài）企（qǐ）业制度过程中出现一些问题和状（zhuàng）况在所难（nán）免。

针对上述问（wèn）题，认为应从以下 4 方面加（jiā）以（yǐ）改（gǎi）进。

2.1 依法依规（guī）明权责

  彼得（dé）·德鲁克曾经（jīng）说过：“企业需要的（de）就是一个（gè）管理原则。这一原则能够让（ràng）人充分（fèn）发挥特长、担负责（zé）任，凝聚（jù）共同的（de）愿景和一致的努（nǔ）力（lì）方向，建立起团队合作和集体协作，并（bìng）能调和个人目标与（yǔ）共同利益（yì）”。国有企业应该（gāi）依照《中华人民（mín）共和国公（gōng）司法》《公司章程》规定，以（yǐ）人力资源“三定”思维进一步（bù）理顺党委会、董事会（huì）、监事会、经理层和职代会之间的权责定位和（hé）行（háng）权方式（shì），规范权力运行、强化权利责任（rèn）对等，降（jiàng）低（dī）管理内耗（hào），杜绝越位、缺位等现象，提升（shēng）管控效能，促进高效发（fā）展。

  集团（tuán）董监事会是整（zhěng）个（gè）集团依法治理的核心，要进（jìn）一步发挥集团外部董（dǒng）监事（shì）的作用，理顺外部董监（jiān）事的权（quán）责（zé）、作（zuò）用、关系（xì），增强其履职效能。强化集团董事会各（gè）专业委员（yuán）会与总部相关（guān）职能部室之间的关系，制定（dìng）总（zǒng）部对口职能部门与（yǔ）董（dǒng）事会专业委员会（huì）的工作联络机制和（hé）第一责任人制度，以充分发挥专业委员会的作用（yòng）和价值，提升决策效率和效能。

2.2 广开渠道选对人

       对非直（zhí）接管（guǎn）理的企业，制定选派或推荐董监高人员选拔（bá）聘（pìn）用制度，进一步（bù）完（wán）善选派或推（tuī）荐对象的（de）任职条（tiáo）件、选拔（bá）聘任以及任期时间、调任解（jiě）聘等（děng）制度流（liú）程。建立健全集团（tuán）外（wài）派（pài）董监高人员的公（gōng）开（kāi）招聘、竞争上岗等制度，拓宽选人用（yòng）人（rén）视野（yě）和渠道。建立分层分类的市场（chǎng）化公（gōng）开招聘制度，依（yī）法规范各类用工管理，形成“干（gàn）部能上能（néng）下、员工能进（jìn）能出、收入（rù）能（néng）增能减”的市场化机制，突（tū）破（pò）思（sī）想束缚（fù）和机制瓶（píng）颈（jǐng），补齐制（zhì）度短板（bǎn），激（jī）发人才（cái）动力活力，增强企（qǐ）业竞争力。

       梳理现有派出或（huò）推（tuī）荐人员情况，进一（yī）步（bù）优化调整（zhěng）。对（duì）历史原因形（xíng）成的（de）不合（hé）理现象进行逐步调整，平（píng）稳过渡，对（duì）不能胜任的履职人员及时予以免（miǎn）职；确定合（hé）理的兼职数量（liàng），对过度兼职的予（yǔ）以减少，逐步改变（biàn）履职缺位、兼（jiān）职过多现象；解决资产关系（xì）、业务板块关系和（hé）管理关系不一致等问题。

2.3 明确制度强考核

  对（duì）集（jí）团派出或推荐的董监高人员进一步明（míng）确授权事项、权责（zé）边（biān）界、考核评价要求；建立（lì）定期报告、专（zhuān）项报告（gào）、重大（dà）事项（xiàng）报告等汇报体系。通过履职（zhí）对象的（de）勤勉尽责倒逼任职企业在（zài）重大决策、重大项（xiàng）目（mù）、专项工作以及特殊任务要求等重大事（shì）项上（shàng）方向正确、过程合规、结果可控。在此基（jī）础上制定（dìng）并完善相应履职流程，逐步实现信息（xī）化管控和（hé）数字（zì）化（huà）集（jí）成（chéng），提升（shēng）履职效率（lǜ）和效能。

  对履职对象的履职态（tài）度（dù）、履职能力、勤勉程（chéng）度、工作实绩（jì）等实（shí）施多维度评价 （评（píng）价主体含所任职企（qǐ）业及（jí）集团相关（guān）职能、业务部门等）。在相关（guān）法律法规和规章（zhāng）制度许可（kě）范围内，对兼职对象适度（dù）考虑（lǜ）工作补贴，建立激励与（yǔ）约束方案，形成考核结果与工作补贴线性挂钩，与解聘续聘、提职（zhí）加薪等协（xié）同联动。

2.4 培训保（bǎo）障赋新（xīn）能

       建立集团职能部门与外部董监事的信息沟通和（hé）联络人机（jī）制，为外部董监（jiān）事科学合（hé）理决策提供（gòng）信息来源和保证。建立外部董监（jiān）事（shì）参加集团（tuán）重（chóng）大会议、专题会议、重大（dà）项目（mù）中（zhōng）期讨论等参会机制；制定对集团外部董监（jiān）事（shì）在重（chóng）大政策、市场前（qián）沿（yán）、行业趋势（shì）、管（guǎn）理创新等（děng）方面的年度学（xué）习和培训计划，拓（tuò）宽（kuān）外部董监事的视野，充分发（fā）挥其（qí）专业优势和集成优势，形（xíng）成共同（tóng）调（diào）研（yán）、共商大计、共谋（móu）发展的（de）新格（gé）局；优化对集团外部董监（jiān）事的支撑（chēng），充分发挥专业（yè）委员会的作（zuò）用（yòng）。

       加（jiā）强（qiáng）对集团派出或推（tuī）荐（jiàn）董监高人员的培（péi）训（xùn）和保障。建立多（duō）部门协同机制，多形式加强对外派董（dǒng）监高人（rén）员（yuán）的培训和指导（dǎo），明确（què）其职责、权利和义（yì）务，提升其履职能（néng）力（lì）；以“管（guǎn）家式服务”建立联络人制度，做好向外派董监高履职人员提供保障的“导航仪”。

3 结（jié）语

       国有企业是中国特色社会（huì）主（zhǔ）义的重要（yào）物质基础和（hé）政治基础，改（gǎi）革开放（fàng） 40 年来，我国国有企业在体制机制改革上持续（xù）深化。党的十九届四中全会聚（jù）焦坚持（chí）和完善中国特色社会主义制度（dù）、推进国（guó）家治理体系和（hé）治理能（néng）力（lì）现代化（huà），明（míng）确提（tí）出要深化国有企业改（gǎi）革，完善中国特色现代企业制度（dù）。国（guó）有（yǒu）企业完善法人治理结构，建立（lì）中国特色（sè）现代企业制度（dù）是一项系（xì）统（tǒng）工程，既要（yào）有贯彻（chè）“权责（zé）法定、权责透明、协调（diào）运转、有效制（zhì）衡”的法治思想，又要（yào）有（yǒu）“目标量化、责任封（fēng）闭”的（de）管理思维，还要受各（gè）企业错综复杂（zá）的（de）实际情（qíng）况制约。要从（cóng）战略角度深（shēn）刻理解完善法人（rén）治理（lǐ）结（jié）构的（de）重要性，以资本（běn）为核心，坚持（chí）效（xiào）率优（yōu）先，优化流（liú）程再造，加强（qiáng）组织配置，细化操作（zuò）方案（àn），全面形成适应现代企（qǐ）业制度、独（dú）具企业特点、科学（xué）高效实（shí）用的依法治企（qǐ）工作体系，提（tí）升企业核心（xīn）竞争（zhēng）力。