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《国（guó）务（wù）院（yuàn）国资委授权放权清单（dān）（2019 年（nián）版）》
来源 Source：昆明众彩官网和麦肯企业管理（lǐ）咨询有限公司 日期 Date：2020-06-16 点击 Hits：2396
《国（guó）务院（yuàn）国资委授权放权清单（2019 年版（bǎn））》
据国资委（wěi） 6 月 5 日（rì）消息，2019 年 6 月 3 日，国务院国资委（wěi）向各中央企业（yè）、地方国资委印发（fā）《关于印发（fā）<国务（wù）院国（guó）资（zī）委授（shòu）权放权（quán）清单（dān）（2019年版）>的通（tōng）知》，要求各中央企业结合实际贯彻落实。要求各地国资委按照国发（fā）〔2019〕9 号文件要（yào）求，结（jié）合（hé）实（shí）际积极（jí）推进本地区（qū）国（guó）有资本授权（quán）经营体制改革，制定授权放权（quán）清单，赋予（yǔ）企业更多自主权（quán），促进激（jī）发微（wēi）观（guān）主体活（huó）力与管住管（guǎn）好国有（yǒu）资本有机结合。通（tōng）知全文如下：
关于印发《国务（wù）院国资委授权放权清单（2019 年（nián）版）》的通知（zhī）
各（gè）中（zhōng）央企业,各（gè）省（shěng）、自治区、直辖市及计划单列市和新疆生（shēng）产（chǎn）建设（shè）兵团国（guó）资委：
为深（shēn）入贯彻党中央、国务院关于（yú）深化国资国企改革的（de）决（jué）策部署，落实《国务院关于（yú）印发改革国有资本授（shòu）权经营体制方案（àn）的通（tōng）知》（国发〔2019〕9 号）精神，加快实（shí）现（xiàn）从管企业向管（guǎn）资本转变，更好履行出资人职（zhí）责（zé），进一步（bù）加大授权放权力（lì）度，切实增（zēng）强（qiáng）微（wēi）观主体（tǐ）活力（lì），我委（wěi）制定了《国务院国资委授权（quán）放权（quán）清单（2019 年版）》（以下简（jiǎn）称《清（qīng）单》），现印发给（gěi）你们（men），并将（jiāng）有关事（shì）项通知如下：
一、分类（lèi）开展（zhǎn）授权放权（quán）
《清单》结合企业（yè）的功能定位、治理能力、管理水平等企业（yè）改革发展实际（jì），分别针对各中央企业、综合（hé）改革试点企业、国有资本投（tóu）资、运营公司试点企业（yè）以及特（tè）定企业相（xiàng）应明确了授权放权事项。同时，集团公司要对（duì）所（suǒ）属企业（yè）同步开展授权放权，做到层层“松绑”，全面激发各层级企（qǐ）业活力。
二、加强行权能（néng）力（lì）建设
各中央企业要坚持（chí）中国特（tè）色现（xiàn）代国有企业制（zhì）度，把加强（qiáng）党的（de）领导和完善（shàn）公（gōng）司治理统一起（qǐ）来，加快形成有效制衡的公司法人（rén）治理结构、灵活高效的市（shì）场化经（jīng）营机制。要（yào）夯（bèn）实管理基础，优化集团管控，健全完善（shàn）风险、内控和合规体系，确保各项授权（quán）放权接得（dé）住（zhù）、行得稳（wěn）。
三、完善监（jiān）督管理体系
国务院国（guó）资委（wěi）将加（jiā）强事中事后监管，采（cǎi）取健全（quán）监管（guǎn）制度、统筹监督（dū）力量、严（yán）格责任追究、搭建实时在线（xiàn）的国资（zī）监管（guǎn）平台（tái）等方式，确保该放的放权到位、该管的管住管好，实现（xiàn）授（shòu）权与监管相结合、放（fàng）活与（yǔ）管好（hǎo）相统一。
四（sì）、建立（lì）动（dòng）态调整机制
国务院（yuàn）国资委将加强跟踪督导，定期评估授权放权的执行情况和实施效果，采取扩大（dà）、调整或收回等措施（shī）动态调整授权放权事项（xiàng）。请（qǐng）各中央企业（yè）结合实（shí）际抓（zhuā）好（hǎo）贯彻落（luò）实，工作中遇到的情（qíng）况和（hé）问题及（jí）时（shí）报告国务院国资委。
各地国资委要按照国发〔2019〕9 号文件要求，结合实际积极推进本地区国有资本授权经营体制改革，制定授权放权（quán）清单（dān），赋予企业更多自主（zhǔ）权，促进激发微观主体活（huó）力与管住管好国有（yǒu）资本有机结合。国务院国资委将加强（qiáng）指导督（dū）促，推动授权放权（quán）工作有序开展、全（quán）面落（luò）实（shí）。
国（guó）务院国（guó）资委（wěi）2019 年 6 月 3 日
国务院国资委授权放权清单（dān）（2019 年（nián）版（bǎn））
一、对各中（zhōng）央企业的（de）授权（quán）放权（quán）事项（xiàng）
序（xù）号 授（shòu）权放（fàng）权事（shì）项
1. 中央企业审批所属企（qǐ）业的混合所有（yǒu）制改革方案（主业处（chù）于关（guān）系（xì）国家安全、国民经济命脉的重要行业和关键领（lǐng）域，主要承担重大专（zhuān）项任务的子（zǐ）企业除外）。
2. 中（zhōng）央企业（yè）决定国有参股非上市企业与非国有控（kòng）股上市公司的资产重组事项。
3. 授权中（zhōng）央企业决定集团及所属企业以非公开（kāi）协议方式（shì）参与其他子企业的增（zēng）资（zī）行为及相应（yīng）的（de）资产评（píng）估（主业处于（yú）关（guān）系国（guó）家安全、国民经济（jì）命脉的重要行业（yè）和关键领域，主要承担重大专项任务（wù）的子企业（yè）除外）。
4. 中央企业审批所持有非上市股（gǔ）份有限公司的国有股权（quán）管（guǎn）理方案和（hé）股权变动事（shì）项（主（zhǔ）业处于关系国（guó）家安全、国民经济命脉的重要行业和（hé）关键领域（yù），主要承担重大专项任（rèn）务的子企业除外）。
5. 中央企业审批（pī）国有股东所（suǒ）持有上市公（gōng）司（sī）股份在（zài）集团内部（bù）的无偿划转、非公开协议转让事项（xiàng）。
6. 中央企业审批（pī）国有参股（gǔ）股东所持有上市公司（sī）国有股权（quán）公开征集转让、发行（háng）可交换公司债券事项。
7. 中（zhōng）央（yāng）企业（yè）审批未导致上市公司控股权转移的国有（yǒu）股东通过证券交易系统（tǒng）增持、协（xié）议受让、认购上（shàng）市公司发行股票等事项。
8. 中央企业审批（pī）未触及证监会（huì）规定的（de）重大资产重组标准的国有股东与所控股上（shàng）市公司进行资产重组事项。
9. 中央（yāng）企业审批国有（yǒu）股东通（tōng）过证券交易系统转让一定比例或数（shù）量范围（wéi）内所持有上市公司股（gǔ）份事项，同时应符合国有控股股东持股比例不低于（yú）合理持股（gǔ）比例的要求。
10. 中央企（qǐ）业审批未导致国有控股股东持股比例低于（yú）合理持股（gǔ）比例的公（gōng）开征集转让、发行（háng）可交换公司债券（quàn）及所控股上市（shì）公司（sī）发行证券事（shì）项。
11. 授（shòu）权中央企业决定公司发行（háng）短期债券、中长期票据和所属（shǔ）企（qǐ）业发行各类债（zhài）券等（děng）部（bù）分债（zhài）券类融资事（shì）项。对于中央企业（yè）集团公司发行的中长期债券（quàn），国（guó）资（zī）委（wěi）仅审（shěn）批发债额（é）度，在额度范围内的发债（zhài）不再审批。
12. 支持中央企业所（suǒ）属企业按照市（shì）场化选聘、契（qì）约化管（guǎn）理、差（chà）异化薪酬、市场化退出的原则，采取公开遴选、竞（jìng）聘上（shàng）岗、公开招聘、委托推荐等（děng）市场化方式选聘职业（yè）经理人（rén），合理增加（jiā）市场化选聘比例，加快建立职业经理人（rén）制度。
13. 支持中央企业所属企业市场化选聘的职（zhí）业经理人（rén）实行市场化（huà）薪（xīn）酬分配制度（dù），薪酬总水（shuǐ）平由相应子（zǐ）企业的董（dǒng）事会根据国家相（xiàng）关政策，参考（kǎo）境内市场同类（lèi）可比（bǐ）人员薪（xīn）酬（chóu）价（jià）位，统筹考虑企业发展（zhǎn）战略、经营目标及成效、薪酬策略等因素，与职业经理人协商确定，可（kě）以采取多种（zhǒng）方式（shì）探索完善（shàn）中长期（qī）激励机制。 14. 对商业一类（lèi）和（hé）部分符合（hé）条件（jiàn）的商业（yè）二类中（zhōng）央企业实行工资（zī）总额预算备案（àn）制管（guǎn）理。
15. 中央企（qǐ）业审（shěn）批所属科技型子企业股权和分红激励方案（àn），企业实施分红激励所需支出计（jì）入工资总额，但不受当年本单位工资总额限制、不纳入本单位工资（zī）总额基数，不作为企业职工教育经费、工会经费、社会保险费、补充养老及（jí）补（bǔ）充医疗保（bǎo）险费、住房公积金等的计提（tí）依据。
16. 中（zhōng）央企业（yè）集（jí）团年金总体（tǐ）方案报国资委事后备案，中央企（qǐ）业审批所属企业制定的具体年金（jīn）实施方案。
17. 中央企业控股上市公（gōng）司股权激励计（jì）划报国资委同意（yì）后，中央企业（yè）审（shěn）批分期实施方案（àn）。
18. 支持中央企业在符合条件的所属企业开（kāi）展多种（zhǒng）形式的股权激励（lì），股权激励的实际收益（yì）水平（píng），不与（yǔ）员工个人薪酬（chóu）总水平挂（guà）钩（gōu），不（bú）纳入（rù）本单位工资总（zǒng）额基数。
19. 中央企业决定与借款费用、股份支付、应付（fù）债（zhài）券（quàn）等（děng）会计事项相关（guān）的会计政策和会计估计变更。
20. 授权中央企业（yè）（负债（zhài）水平高、财务风险较大的中央企业除外）合理确定公（gōng）司担保规模，制定担保风险防范措施，决定集团内部（bù）担保事项，向集团外中央（yāng）企业的（de）担保（bǎo）事（shì）项不再（zài）报国资委备案。但不得向（xiàng）中（zhōng）央企业以外的其他（tā）企业进（jìn）行担保。
21. 授权中央企业（负债水平（píng）高、财务（wù）风险（xiǎn）较大的中央企业（yè）除外）根（gēn）据《中央企业降杠杆减负债（zhài）专项工作（zuò）目标责任书（shū）》的管控目标，制定债务（wù）风险管（guǎn）理制度，合理安排长短（duǎn）期负债比重，强化对（duì）所属企（qǐ）业的资产负债（zhài）约束，建立（lì）债务风（fēng）险动态监测和预警机制。
二、对综合改革（gé）试点（diǎn）企业的授（shòu）权放权事（shì）项（xiàng）（包括国有资本（běn）投资、运（yùn）营（yíng）公司试点企业、创建世界一（yī）流示范（fàn）企（qǐ）业、东北地（dì）区中央企业综合改革试（shì）点（diǎn）企业、落实董事（shì）会职权试点企业等（děng））
序号 授权放（fàng）权事（shì）项（xiàng）
1. 授权董事会审（shěn）批企业（yè）五年发展（zhǎn）战略和规划（huá），向国资委报告结果（guǒ）。中（zhōng）央企业按照国家（jiā）规划周期、国民经济和社会发展五年规（guī）划建（jiàn）议，以及国（guó）有（yǒu）经济布局结构（gòu）调整方（fāng）向和中央企业（yè）中长期发展（zhǎn）规（guī）划要求，组织（zhī）编制本企业五年发展战略和规划，经董（dǒng）事会（huì）批准后实施。
2. 授权董事会按照《中（zhōng）央企（qǐ）业投资监督管理（lǐ）办法》（国资委令第 34号）要求批准年度（dù）投资计划，报国资（zī）委备案。
3. 授权（quán）董事会决定在年（nián）度投资计划的投资规模内，将主业（yè）范（fàn）围内的计划外新增投（tóu）资项目与计划内主业（yè）投资（zī）项（xiàng）目进行适当调剂（jì）。相关投资项目（mù）应符合（hé）负面清单要求。
4. 授权（quán）董（dǒng）事会决（jué）定主业范围内（nèi）的计划（huá）外（wài）新增股（gǔ）权投（tóu）资项目，总投资规模变（biàn）动超过（guò） 10%的，应及时调整年度投（tóu）资计划并向国资委报告。相关投资项目应符合负面（miàn）清（qīng）单要求（qiú）。
三（sān）、对国（guó）有资本（běn）投资、运营公司试点企业的授权放权事（shì）项
序（xù）号 授（shòu）权放权事项（xiàng）
1. 授（shòu）权（quán）董事会按（àn）照（zhào）企业发展（zhǎn）战略（luè）和规划决（jué）策适度开展与主业紧（jǐn）密相关的商（shāng）业（yè）模式（shì）创新业务，国资委对其视同主业投资（zī）管（guǎn）理。
2. 授权董事会（huì）在已（yǐ）批准的主业范（fàn）围以（yǐ）外，根据落实国家战（zhàn）略需要、国有经（jīng）济布（bù）局结（jié）构调整方（fāng）向、中央企业中长期（qī）发展规划、企业五年发展（zhǎn）战略和规划（huá），研究（jiū）提出拟培育发展（zhǎn）的 1-3 个（gè）新业务领域（yù），报国资委（wěi）同意（yì）后，视同主（zhǔ）业管理。待发展成熟（shú）后（hòu），可向国资委申请将其（qí）调整为主业。
3. 授权董事（shì）会在 5%-15%的比例范（fàn）围内提出年度非主（zhǔ）业投（tóu）资比例限额（é），报国资委（wěi）同意（yì）后实施。
4. 授权（quán）国有资（zī）本投资、运营公司按照国有产权管理规定审批（pī）国有资本投资、运营公司之间的非上市（shì）企业（yè）产（chǎn）权无偿划转、非公开协议转（zhuǎn）让、非公开协议增资、产权置（zhì）换等（děng）事项。
5. 授权（quán）董（dǒng）事会审（shěn）批所属创业（yè）投资企业（yè）、创业投资管理（lǐ）企业等新（xīn）产业、新业态、新商业模（mó）式（shì）类（lèi）企业的核（hé）心团队持股和跟（gēn）投（tóu）事项，有（yǒu）关事项的开展情况按年度（dù）报国资委（wěi）备（bèi）案。
6. 授权中（zhōng）央企业探索（suǒ）更加灵活高效（xiào）的工（gōng）资总（zǒng）额（é）管理方式（shì）。
四、对特（tè）定（dìng）企业的授权（quán）放权事项
序号 授权放权事（shì）项
1. 对集团总部在香港（gǎng）地区、澳门地区的（de）中央企业在本地（dì）区（qū）的投资，可视同境内投资进（jìn）行管理。 2. 授权落实董事会职权试点中央（yāng）企业董事会（huì）根（gēn）据中央企（qǐ）业负责人薪酬（chóu）管理有（yǒu）关制度，制定经（jīng）理层成员（yuán）薪酬管理（lǐ）办法，决（jué）定（dìng）经理（lǐ）层成员（yuán）薪酬分（fèn）配。企（qǐ）业（yè）经（jīng）理层成员薪（xīn）酬管理办法和薪（xīn）酬管理重大事项报国资委备案（àn）。
3. 授权落（luò）实董事会职（zhí）权试点中央企业董事会对副职经理人员进行评价（jià），评价结果按一定权重计（jì）入国资委对企业高管人员的评价中。
4. 授权行（háng）业周期性特征明显、经济效益年度间波（bō）动较大或者存在其他特殊情况（kuàng）的（de）中央企业，工资总额预算（suàn）可（kě）以探索（suǒ）按周期进行管理（lǐ），周期最长不超过三（sān）年，周期内（nèi）的工（gōng）资总额增长应当（dāng）符（fú）合工资与效益（yì）联动的要求。