研究主（zhǔ）题的缘（yuán）起

主要发现

对中国国有（yǒu）企业管理研究的建议

1、基于（yú）国（guó）有企（qǐ）业实践新趋势的（de）研究问题

第（dì）一（yī），从（cóng）传统“国（guó）有（yǒu）企业”到新“国有企（qǐ）业（yè）”的内涵变化。当前大部分实践中（zhōng）所称谓的“国有（yǒu）企业（yè）”，在经过公司化改制（zhì）、股（gǔ）份制改制与上市（shì），已不仅仅（jǐn）局（jú）限（xiàn）于“全（quán）民所有（yǒu）制企业”，而呈现出一定的变化，具体包（bāo）含三个方（fāng）面。其一是动态（tài）化（huà）。国有企业的所（suǒ）有权边界并不固定，国有企业可（kě）能被私（sī）有（yǒu）化，私（sī）营企业也可能被国有化。其二是混合化。国（guó）有企业的所有权不再完（wán）全为（wéi）国有资产。尤其（qí）是在（zài）混合（hé）所有制改（gǎi）革的背景下（xià），同一企业中不同所有制的共存将更为常态化。其三是间接化。随着当下（xià）以“管资本”为（wéi）特点的国（guó）有监管体制（zhì）的转变，国有资本将更多以间接方式（shì）而非直（zhí）接方式控制其（qí）他企业。在这些（xiē）新趋势下，急（jí）需就如何划定（dìng）国有企业作出新定义。本（běn）文（wén）认（rèn）为确定哪些是国有企业，本质的判断标准在于国有资本（běn）是（shì）否（fǒu）对该企业具有控制权。但是由（yóu）于出现了以上的新趋（qū）势，以控制权为（wéi）依据定义出的“国有企业”与过（guò）往文献中的“全民（mín）所有制企业”是有所区别的，需要从事国（guó）有企（qǐ）业研究的（de）学者认真考虑国有企业（yè）起源、国有资（zī）本占比（bǐ）和政府（fǔ）控制力等方面实（shí）际存在的异（yì）质（zhì）性，基于真正所感兴趣的那部分“国有（yǒu）企业”，审慎地划定研究（jiū）对象与应用（yòng）相关理论（lùn）。并且（qiě），从传（chuán）统“国（guó）有企业”到新（xīn）“国有企业”的内涵（hán）变化，也带来了新的研究问题，如相较于那些天生的、传统意义层面的“国有企业”，那些后天（tiān）形成的“国（guó）有企（qǐ）业”具有什么（me）新的特征，是否（fǒu）还会带有传统国有企业的体制弊病或产（chǎn）生新的管理问题，以及如何（hé）克服并解决这些问题。

第（dì）二（èr），从“本土竞（jìng）争”到“全球竞争”的格局变（biàn）化。改革开放四（sì）十多年来，中国经济高速发展（zhǎn）带来的（de）巨大（dà）市（shì）场机会吸引（yǐn）了来自世界各（gè）国家和（hé）地（dì）区的（de）大量投资（zī）。近年（nián）来，随着中国企业（yè）国（guó）际竞争力的（de）不断提（tí）升和“走出（chū）去”战略的提出，越来越多的国有企业不再（zài）只参（cān）与本土市场竞争，而是以国际贸易、绿地投资、跨国并购等多种（zhǒng）形式，更（gèng）深层次、更全（quán）面地融入到全球竞争中。随之而来，如何培（péi）育一（yī）大（dà）批具（jù）有国际竞争（zhēng）能力（lì）的国有骨（gǔ）干企（qǐ）业是重要的研（yán）究命题。研究重点包括，如（rú）何有效调和国有企（qǐ）业参与全球竞争时的定位。一（yī）方面，植根于后发国家，中国的国（guó）有企业发挥（huī）着引领产业发展等（děng）国（guó）家（jiā）战略目标的功能，在经营时往往需要承（chéng）担国家经济追赶（gǎn）的任务以及（jí）社会、政治责任；另一方面，在全球（qiú）市（shì）场竞争环境中，国有企（qǐ）业（yè）需要对（duì）商（shāng）业目标和（hé）非商业目标进行有效区（qū）分，避免违反“竞争（zhēng）中性原（yuán）则（zé）”或引发威胁国家安全为由的审（shěn）查障碍。在当下国际政（zhèng）治经济形势复杂多变（biàn）的情况下（xià），急需（xū）用科学（xué）规范、全球通行的方式，来辨（biàn）识国有企业在全球市场中（zhōng）竞争（zhēng）优势（shì）的来源。国有企（qǐ）业如何通过参与国际竞（jìng）争进一步（bù）深化国企内部的体制机制转变，并（bìng）最终成长为具有国际竞争能力（lì）的企业也是一个重要的命题。国有企业管理的研究学（xué）者们有必要（yào）打开“以开放（fàng）促改革”进（jìn）程中的“黑（hēi）箱”，辨明其中的机制（zhì）以及产（chǎn）生促进或者（zhě）阻碍作用的关（guān）键因素。

第三，从“技术创新”到多维度（dù）“企业创新”的成长路径变化。“企（qǐ）业创新”已成为了当前国（guó）有企业管理研究的新（xīn）兴研（yán）究领域。值（zhí）得注意的是，这（zhè）里的“企业创（chuàng）新”不（bú）再仅仅局限（xiàn）于传统（tǒng）的技术研发创新，还包括了机制创新（xīn）、体制创新、国际化（huà）、战略转型、商（shāng）业模式创新等多种创新形式。从本质上看，当前的国（guó）有企业管理研究主要试图解决的是国（guó）有（yǒu）企业（yè）的活力问题，而非过去的效（xiào）率问题。具体（tǐ）包括三个层次（cì）的研究问题，值得（dé）进一（yī）步（bù）研究。首先，需要进一步探索阻碍国有企业创新、使（shǐ）其缺乏创新活力的根（gēn）源，以（yǐ）及（jí）国有企业这种所有制与创新低（dī）效（xiào）之间（jiān）是（shì）否一种必然的联系（xì），进（jìn）而研究其改进路（lù）径。其次，在我国国有企业现有管理体制下，学者（zhě）们需（xū）要进一步讨论如何从（cóng）制度环境建设（shè）、政府（fǔ）政策引（yǐn）导、企业体制机制、创新活动管（guǎn）理等多层次、多角度（dù）来设计改革策略，从而提高国有企业的创新活力（lì）。最后，从全球普（pǔ）适（shì）的理论（lùn）与实践创新角度来看（kàn），需要进一步识别出激发中国国有企业活力的改革经验中具有普适意义的部分，以及基于中国实践所做的创新性改革部分，这对于进（jìn）一步修（xiū）正（zhèng）并创新国有企业（yè）管理理论，提升理论的实（shí）践应用价值，具有积极意（yì）义。

2、国有企业管（guǎn）理研究理论（lùn）创新（xīn）的（de）方向

第一，理（lǐ）论创新对于国有企业研（yán）究（jiū）中的重要性。我们认为（wéi），除了解决实践中（zhōng）出现的具体问（wèn）题，需要基于这些问（wèn）题进行理论归纳或论证，进而（ér）实（shí）现国有企业理论创新，这（zhè）对于中（zhōng）国（guó）国（guó）有企业研（yán）究及国有企业的发展来说（shuō）是非常重要的。基于中国国有企（qǐ）业管理（lǐ）研究的理论创新，不仅在（zài）于其能（néng）够为（wéi）以西方（fāng）实（shí）践发（fā）展起（qǐ）来的主（zhǔ）流管理（lǐ）学理论提（tí）供（gòng）新颖的研究情（qíng）境（jìng），完善（shàn）学者们对（duì）于管理学理论的理解，实现（xiàn）对（duì）全球管理（lǐ）学的理论创新。更为（wéi）重要的（de）是，在处于深化（huà）国（guó）企（qǐ）改革（gé）重要（yào）攻坚期与中（zhōng）国国（guó）有企业越发（fā）融入（rù）全球化竞争的现实（shí）下，当前中国国有企业（yè）的发展仍有很（hěn）多（duō）现实问题有待解决（jué），依然还存在着各（gè）类（lèi）争论（lùn），需要（yào）学者（zhě）们以理论为（wéi）高度，基于严谨的科学研究范式，贡献出既能创新性地回应中国国（guó）有企业问题（tí），又能被世界范围内理解（jiě）与接受的研究（jiū）成果。

第二（èr），普适化理论（lùn）与情境化因素的融合。诚如中国管理（lǐ）学研究长期（qī）存在的（de）定（dìng）位争（zhēng）论，对（duì）国有企业的管理学研究也同样面临着在理论（lùn）创新（xīn）方式上（shàng）普适性与本土化之间（jiān）的两难。完全（quán）立足（zú）于中国（guó）实（shí）践的本土化研究，只能（néng）挖掘出适（shì）用于中国的管理理论。然而，如果单（dān）纯依赖（lài）于西方理论，虽然可以帮助（zhù）学者简化（huà）分析（xī）过程，但是在本土适用性（xìng）上存在疑问，进（jìn）而研究的结果也可能（néng）存在偏差。举例而言（yán），一些大样本的实证结果发现国有企业相（xiàng）比于（yú）其他所（suǒ）有制企业更为低效，并试图（tú）用代理（lǐ）理论或（huò）产权理论等西方理论进行解释分（fèn）析（xī）。但是这些实证研究多是（shì）从企业的经济绩效来进行判别，而没有涵盖国（guó）有（yǒu）企（qǐ）业的政治和社会绩（jì）效。然而，这些（xiē）恰恰是（shì）国有企业价值创造的重要部分（fèn）。因此，要挖掘国有企业管理应有的理论（lùn）价值（zhí），不应局（jú）限于（yú）中国（guó）实践（jiàn）去发展“适（shì）用于中（zhōng）国的管理理论”，或是单纯照搬普适化理论，而是应该“通过在（zài）普适化理论和中国情境（jìng）之间进（jìn）行反复的相互验证，将中国的情境化知识与（yǔ）普适化的理（lǐ）论进行有（yǒu）机融合”。

第三，区（qū）别“国有（yǒu）企业”情（qíng）境（jìng）因素和“中国国有企（qǐ）业”情境因素。中（zhōng）国国有（yǒu）企业的情境（jìng）相比（bǐ）于（yú）以西方私有企业为主要研究对象发展起来的西方管理学（xué）研究是（shì）具有许多独特之处的。首先，其特殊之处来源于（yú）国（guó）有企业这类所（suǒ）有权形式带来的特殊性，对代理（lǐ）理论（lùn）、资源基础理论、产权（quán）理（lǐ）论、交易成本理论等主流理论存在修正。其（qí）次，即便相（xiàng）较于其他国家国有（yǒu）企业，扎根于中国制度情（qíng）境下的（de）中国国有企业也因历（lì）时四十年独（dú）特的改革（gé）历程、在中国经济格局中的（de）关键性与规（guī）模性、对国计民生的重要影响力而形成了特殊的（de）企业（yè）运行规律，是进一步（bù）提（tí）炼出我国国有企业情（qíng）境因素的（de）重要（yào）源泉。通过区别出（chū）国（guó）有企业和中（zhōng）国国有（yǒu）企业两个层面的（de）情境化因（yīn）素，有利于识别（bié）出哪些国有（yǒu）企业的独（dú）特规律，哪些是中国国有企业的独（dú）特规律。

第四，构（gòu）建“国有企业理论（lùn）”与探索（suǒ）中国企业管理（lǐ）学理论。值（zhí）得注意（yì）的是，尽管国（guó）有企业（yè）作为一种企业所有（yǒu）制形式（shì）在全世（shì）界普遍存在，并（bìng）非中国所（suǒ）独有，但当前却（què）尚未从西方管理理论体系中孕育（yù）出（chū）完整的国有企业（yè）理论。其原因与国有企业在他国的（de）经济占比（bǐ）较小、力量较（jiào）弱（ruò）有关。从（cóng）一定（dìng）角度上来看，对全球（qiú）普适性的、国有企业的理论探索也是中国国有企业研究（jiū）者的重要（yào）理论创新机（jī）会。另一方面，通过（guò）比（bǐ）对中国国有企业相较于一般国有企业的情境化因（yīn）素，和比（bǐ）对西方情境下发展起来的（de）普适化理论，有机会进一步探（tàn）索出中（zhōng）国特色（sè）的管理理（lǐ）论。

3、对（duì）研究方式（shì）的建（jiàn）议

第一（yī），建（jiàn）立（lì）广泛的（de）学（xué）术合作。目前，专（zhuān）注于国有企业管理研究的（de）学者主要来源于两类机构，一类是高（gāo）校（xiào）及高校（xiào）下属的科研院（yuàn）所，另一类是政府下属的研究机构，他们对（duì）于（yú）国有（yǒu）企业的关（guān）注点（diǎn）有所不同（tóng）。来（lái）自高校的（de）学者（zhě）对（duì）于西方的（de）企业理论比较熟（shú）悉，擅长使用现代管理学概念和理（lǐ）论来分（fèn）析国有属性（xìng）对（duì）于企业的影响。而来自政府所（suǒ）属研（yán）究（jiū）机构（gòu）的学者则对政策及制度等本（běn）土（tǔ）化因素十分敏（mǐn）感，他们对于中国情境的认识更加深刻，专注于从国有（yǒu）企业改革（gé）及政策（cè）层面来研究国有企业的管理实（shí）践及演进。虽然这（zhè）两（liǎng）类学者的（de）关注点具有（yǒu）一定的差异性（xìng），但是将企业层面与宏观政策（cè）层面的因素进行结合，可以产生互补效应，有利于提升研究深度，拓宽（kuān）研（yán）究广度。来自高校的学者提供前（qián）沿的学术（shù）论点，来自政府研究机构的学者确保研究的（de）本土有效性，最终保证（zhèng）了研究的质量。因此，在未来的国有企业管（guǎn）理研（yán）究中，需要进一步加强跨机（jī）构的（de）学术合作（zuò），特别是高校和政府（fǔ）下属（shǔ）研究机构的合作，这不仅能够促进理论与实践的结合，而且学（xué）术研究的（de）成果也（yě）能（néng）够较好地应用于政策及制度设计。

第二，案（àn）例分（fèn）析结果与大样本实证结果的交叉（chā）比对（duì）。即使（shǐ）同为基于国（guó）有企业样本的（de）实证研究，采用案例研究和大样本研究往往有着（zhe）不同发现。例如，从（cóng）大（dà）样本来看，国有企业存在（zài）创新低效的问（wèn）题，但是（shì）却有案例研究（jiū）发现部（bù）分国（guó）企存（cún）在高效创新（xīn）的现象。其原因可能（néng）在于案例（lì）研（yán）究（jiū）是总体中（zhōng）一个“观察值”。我们认为这（zhè）样的“案（àn）例”是具（jù）有（yǒu）价值的（de），通过案例研究，可（kě）以对（duì）某一特（tè）定现象进行深入（rù）描述和剖析，从（cóng）而全面地回答这些优（yōu）秀（xiù）国（guó）企是如何成功和为什么成（chéng）功，进（jìn）而为其他国有（yǒu）企业提供创新能力与（yǔ）市（shì）场竞（jìng）争力提升（shēng）的直接启（qǐ）示。尤（yóu）其是对案例进行纵向研究，有利于捕捉国有企业在长期改革进程（chéng）中（zhōng）的动态（tài）变化与内在机制，可以细致（zhì）了解在大样本实证研究中（zhōng）所忽略（luè）或（huò）无（wú）法深入探究的一面。并且，如何（hé）将这些优（yōu）秀（xiù）的国（guó）有企业（yè）经验复制到其（qí）他国有企业，实现“全局（jú）优秀（xiù）”，是需要通过深入比对案例分析与大样本实（shí）证来进一步探（tàn）索与验证的。

第三，基（jī）于跨国样（yàng）本的实证研究（jiū）。由于中国企业（yè）样本的可获得（dé）性，国内学者有关国有（yǒu）企业管理的研（yán）究仍然是（shì）基于中国样本。然而（ér），国有企（qǐ）业不（bú）仅存在于中国，在（zài）全世界也（yě）广泛存（cún）在，比如印度（dù）、印度尼西亚、马来西亚、越南等国家也（yě）有国（guó）有企业。从中国样本的（de）研究（jiū）扩展（zhǎn）到跨（kuà）国家样本的实（shí）证研究，有利于辨（biàn）明哪些是一般（bān）国有企业相较（jiào）于其他所（suǒ）有制企业的（de）独（dú）特规律（lǜ），哪些是中国国有企业的特征，从而能够完善国（guó）有企业理（lǐ）论（lùn）以及中国管理（lǐ）理论，为中国（guó）国有企业的改革开出符合中国（guó）国情和企业实际的良方。